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保薦過程存在部分盡職調查程序不規范 國元證券收到監管警示函

2019-12-06 19:10:47

  近日,安徽證監局對國元證券出具警示函。

  經查,國元證券在保薦安徽黃山膠囊股份有限公司首次公開發行股票并上市過程中,存在部分盡職調查程序不規范的情形,未能充分履行勤勉盡責義務。上述行為違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條的規定。根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十六的規定,安徽證監局對其采取出具警示函的行政監管措施。


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